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非银期转账指南

     一、非银期转账入金

    为了让客户的资金以最合法、最准确、最快捷的方式转存到公司的保证金账户,我们遵循中国证监会相关法律法规和各个保证金存管银行相关制度的规定,制定此保证金入金细则。目前我公司已开通中国、工商、农业、建设、交通、民生、兴业及招商等8大银行作为期货结算银行,希望各位客户在存入保证金之前详细阅读本细则,并遵循本细则的各项规定,以便资金可以以最安全、最快捷的方式存入公司的保证金账户。

   (一)保证金入金流程

    1、客户到银行柜面填写银行转账申请单(非现金缴款单),将资金转账入我公司的保证金账户; 

    2、客户办理完入金后请及时将入金的银行回单送交或传真至我公司(传真:0769-22217310),并电话通知我司财务或客户经理(以便资金能够及时入账,不耽误交易),财务核准后入账。

   (二)保证金入金注意事项

    1、根据“证监期货字[2006]9号”文件通知,投资者从事期货交易,应当在期货结算银行开立用于期货交易出入金的银行结算账户或选择已在上述结算银行开立的银行结算账户登记为期货结算账户,结算账户户名与开户名必须一致。

    2、客户必须用预先在我公司登记的结算账户,以同行转账的方式将保证金存入到我公司的保证金账户,不能跨行转账,也不能以现金的方式入金。如果是拿现金到银行柜台,得先将现金存入到结算账户,然后以转账的形式转存到公司保证金账户,不能将现金直接存入到我公司的保证金账户。

    3、客户可以变更或增加其期货结算账户,变更或增加结算账户时须本人带上身份证原件及银行结算账户到我公司办理变更或新增登记,之后方能以新的结算账户入金。

    4、客户须在银行单据的付款人信息中注明姓名、银行账号,在备注栏中注明资金账号以及“期货保证金”字样。客户使用建行入金,“华联期货有限公司”后一定要加注“(客户)”。

    5、委托资金调拨人代表机构转账必须是用客户预留的银行账号转入我公司的保证金专用账户,不能以资金调拨人或他人的银行账号转账到我公司的保证金专用账户。若银行方面收取出入金手续费等有关费用由客户自行承担。

    二、非银期转账出金

   (一)客户出金需出示的证件

    1、自然人客户:提供本人身份证原件及指定银行结算账户(即银行卡或存折)。

    2、单位客户:公司公章及资金调拨人身份证原件。

   (二)办理流程

    1、客户办理出金手续的,须持有效证件亲临我公司总部或营业网点办理;通过传真方式办理出金的,必须是申请出金到客户登记在我司用于期货交易出入金的银行结算账户,遇有变更或增加银行结算账户的必须临柜办理。

    2、填写“华联期货客户出金申请表”并由客户或资金调拨人亲自签名确认(机构客户须加盖公章)。

    3、由柜台业务部门的复核人员(营业部客户出金须先报营业部负责人)审核验证客户信息:包括审核客户的基本信息是否正确、客户申请的出金额度是否在可出资金范围内、客户指定的出金银行账户与系统中登记的是否一致,有否进行出金冻结,对审核信息有误的及时将情况反馈给相关营业网点,由营业网点同客户进行再次的确认并重新提交申请。

    4、柜台业务部门人员审核签字后,传递至结算风控部审核,结算风控部根据对当日市场情况及客户账户的风险状况评估出具意见后,由结算风控部复核并在交易结算系统中扣减资金,然后报公司领导审批后由财务部划出资金。

    5、财务部出金完毕后,柜台业务部门人员将出金结果通知相关营业网点,由开户经办人员通知客户进行出金确认并做好后续跟踪服务。

【注意事项】

    1、投资者用于期货交易的出入金应当通过开设在同一期货结算银行的投资者期货结算账户和期货公司保证金账户以同行转账的形式办理,不得通过现金收付或期货经纪公司内部划转的方式办理出入金。

    2、客户提款需签署最新结算账单和填写公司客户提款凭证。

    3、资金转出时只能转至《客户期货结算账户》登记表中报备的银行账户。

 

 附件:华联期货客户出金申请表/js/kindeditor/attached/file/20160616/20160616142308_24587.doc